临商银行市中金华支行开展反洗钱工作自查活动

2024-04-28 09:05 www.qilucj.com 作者：综合 来源：齐鲁财经网

为进一步贯彻落实“风险为本”的管理理念，有效履行反洗钱义务，排查反洗钱合规管理的薄弱环节，评估内部风险控制的健全性和有效性，近日，临商银行市中金华支行开展反洗钱自查自纠活动。

本次自查内容主要包括今年以来的内控组织机构建设、可疑排除理由是否充分，是否建立业务关系按规定联网核查，是否按规定履行初次客户身份识别义务，是否按规定履行持续客户身份识别义务，是否按规定进行受益所有人采集，是否按规定及时调整客户风险等级，大额交易补录信息是否及时，可疑案例排除理由是否充分，可疑案例上报后是否按规定采取后续控制措施等。

通过全面深入自查自纠，切实解决反洗钱领域存在的制度短板和管理“盲区”。同时建立常态化的工作机制，注重加强反洗钱法规制度学习，持续完善反洗钱工作的体制机制，规范反洗钱工作的操作流程，严格落实反洗钱法律法规及内部规章制度，切实将反洗钱各项工作要求落地、落实、落细，夯实工作基础，形成工作合力，有效提升反洗钱工作的合规性和有效性。

临商银行市中金华支行：邹耀

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