潍坊银行“六项举措”加强案防工作

2020年，潍坊银行结合“行业规范建设深化年”活动的相关要求，持续把操作风险防范及案件防控作为重中之重，牢固树立“案件就在身边”的意识，积极采取有效措施，实现了“零发案”。

一是制定下发《潍坊银行关于2020年案件防控工作的指导意见》，对2020年案件防控工作进行安排和部署，指导全行案防工作有序开展。二是修订完善《潍坊银行案件防控工作管理办法》，进一步明确了案件防控工作管理架构和职责分工，更新了案件定义、分类，完善了案件信息报送以及处置相关规定，增加了案防机制措施。三是制定《潍坊银行预防从业人员金融违法犯罪实施方案》，进一步完善从业人员金融违法犯罪预防工作机制，加强廉洁自律和法制观念培养，并针对10个重点领域开展员工行为排查，从源头上预防从业人员金融违法犯罪。四是加大对分支机构案防工作情况的考核力度，通过要求分支机构层层签订案防工作目标管理责任书，将责任目标、责任内容进行层层分解落实等措施引导各分支机构主动合规、主动防控案件风险，全面提升全行案防工作质量。五是组织开展典型案例的专题培训，借助网络教育平台要求全行员工学习，以案明纪、以案释法。通过丰富培训内容，使其更好地贴近员工日常工作，产生共鸣；通过拓展培训形式，促使先进经验、做法的多向传递，信息共享。六是组织开展监管法规及岗位禁止性规定集中测试，参考人员全部随机抽取，考试平均分在98.5以上。通过组织集中测试，充分调动员工学习案防知识的积极性，真正达到以考促学、以学促行的目的。

下步，潍坊银行将持续加强案件防控机制建设，不断深化案件风险各项排查，扎实开展案件警示教育，增强案防法规知识培训和测试力度，全面加强案件防控管理。