强化规矩意识 树立行业规范 —山东交行积极推进“行业规范建设深化年”活动

齐鲁财经网讯：为进一步筑牢规范发展根基，巩固“行业规范建设深化年”工作成效，确保全行思想认识再深入、制度规范再完善、执行能力再提升，交通银行山东省分行横向联合、上下联动，积极推动“行业规范建设”活动再深化，切实建立规范发展长效机制。

一、强化组织引领，全力助推活动进程

一是贯彻顶层导向，召开行长办公会专题研讨，准确把握监管要求，细化活动实施方案，将深化规范建设作为打赢防范化解重大风险攻坚战、推进高质量发展的重要举措，不断强化基础规范和前端风险防控，提升发展内劲和动力。二是“实”字当头，将“深化年”工作部署纳入工作日程，明确12个层面、61项具体工作内容，与年度重点工作有机结合，坚持“一条主线、两个关键、三个抓手”，开展“矩阵式”联动，自上而下定规范、守规矩，抓住要点、克服难点、疏通堵点，确保落地见效。三是畅通自上而下的传导机制，监管意图和活动要求准确传达全辖，同时，进一步完善自下而上的反馈机制，鼓励基层反映规范建设空白，并及时总结提炼、复制推广，营造全员参与的大氛围，形成全线推动的大格局。

二、全面梳理排查，加强体制机制建设

一是开展专项行动，规范建章立制。结合“行业规范建设深化年”工作要求，开展“明规章、树规范”专项行动，全面梳理整合全行规章制度，传承发扬已有先进规章制度，修订整合不合适规章制度，建立补齐缺少的规章制度，无缝对接金融监管要求。一季度，山东交行完成对272件现行有效规章制度的全面评估工作，梳理出待废止规章制度9件，待修订规章制度26件，需进一步评估规章制度12件。二是保持高压态势，完善案防体系。全面对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实案防责任。持续完善案件风险监测预警体系，严格落实案件风险信息报告制度，细化案件责任追究体系，强化压力传导。

三、积极推进落实，提升内控合规效能

山东交行制定印发《关于进一步加强内控合规整改的通知（2020年版）》“15条意见”，明确了内外部检查发现的7大共性问题，并召开专题研讨会，确定内控10大重点管理课题，形成“整改-评估-整改”的动态治乱机制。截至目前，已梳理建立2019年监管发现问题台账，并持续推进相关问题的整改落实工作，确保内控合规。

四、开展劳动竞赛，营造风险防范氛围

山东交行积极开展柜面风险堵截劳动竞赛，堵截伪造证件办理开户风险、伪造印章套取单位资金等多起风险事件，并通过分析事件风险点，明确管控措施，在全辖营造 “人人重视风险、及时揭示风险、事先规避风险”的良好风控氛围。

下一步，交通银行山东省分行将进一步结合新时期经济金融特点和转型发展要求，加强体制机制建设、强化制度执行、抓牢案件防控、弘扬改革成效，健全合规长效机制，严格按照金融监管要求进行本单位制度规范，确保合规意识在基层得到充分传导和切实巩固，全力构筑行业道德、行为、服务、管理“四项”基本规范。