昌乐农商银行强化监督检查 规范员工行为

齐鲁财经网讯：为深入贯彻疫情防控部署，减少疫情期间人员流动和办公频次，将疫情防控与内控案防管理工作有效结合，昌乐农商银行打破常规案防检查模式，采取多项措施，加大监督检查力度，严防各类案件和风险事件发生，实现疫情防控、内控案防工作两不误。

采用非现场检查方式，借助员工异常行为检测系统、审计模型、反洗钱系统等平台，以“排查风险隐患、规范员工行为、防范案件风险”为核心目标，以“案件风险排查”和“案防措施落实”为主要抓手，重点排查信贷、电子银行、反洗钱、员工异常行为等领域风险隐患，增强全员案防意识，防范和化解案件风险，为各项业务健康持续发展，创造良好的内控案防环境。

为真正将非现场检查落在实处，发挥监督作用，昌乐农商银行对全辖33家支行按季度全面自查，自查面达到100%，合规部牵头，各个业务条线抽调人员组成案件风险排查小组对7家支行一季度自查情况进行抽查。对于本次检查发现的问题，要求被检查支行立即进行整改，对暂时不能整改的，建立台账，限期整改，确保问题不纠正到位不放过、不处罚到位不放过。

下步，昌乐农商行将综合运用现场检查和非现场检查手段，通过不同层次、不同内容、不同深度的实时检查，加强检查的覆盖面、针对性和时效性，严厉查处有令不行，有禁不止的行为，确保案防工作扎实稳健发展，将行为规范融入的日常工作中，切实做好全行管理规范及行为规范工作。（供稿：昌乐农商银行）