中信证券撤销广州证券山东分公司等5家山东分支机构

鲁证监许可〔2020〕1号

中信证券华南股份有限公司：

　  你公司（原广州证券股份有限公司）报送的《广州证券关于撤销山东分公司等5家分支机构的请示》（穗证券〔2019〕783号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司撤销广州证券股份有限公司山东分公司、广州证券股份有限公司威海世昌大道证券营业部、广州证券股份有限公司烟台南大街证券营业部、广州证券股份有限公司淄博鲁泰大道证券营业部、广州证券股份有限公司东营济南路证券营业部等5家分支机构。

二、自本批复下发之日起，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《广州证券股份有限公司山东分公司等5家分支机构撤销方案》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜，关闭营业部营业场所，向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30个工作日内，办理工商注销手续并缴回《经营证券业务许可证》。

四、分支机构撤销过程中如遇重大问题，须及时报告我局。

 

　　　　　　 中国证券监督管理委员会山东监管局 

　　　　　 　　　　　　 2020年1月20日