临商银行商城小微支行三举措扎实开展“规范建设提升年”活动

2021-09-26 16:41 www.qilucj.com 作者:综合 来源:齐鲁财经网
  为深入贯彻党的十九大、全国金融工作会议、中央经济工作会议以及习近平总书记系列重要讲话精神,进一步深化整治银行业市场乱象,夯实合规经营、稳健发展的基础,有效支持新旧动能转换,临商银行商城小微支行以牢固树立“全员主动合规、合规创造价值”理念为目标,积极组织开展“规范建设提升年”活动,持续深化合规管理,推动依法合规经营和持续健康发展。
 
  强化组织领导,确保工作实效。一是支行成立以行长任组长,副行长任副组长,各条线部室总经理为成员的“规范建设提升年”活动领导小组,负责指导和统筹“规范建设提升年”活动,保证活动顺利开展。二是结合支行业务特点和改革发展新形势、新常态,研究制定“规范建设提升年”活动实施方案,明确活动目标和阶段性工作,健全组织分工,将活动精神传达到每一位员工,统一思想,充分认识开展“规范建设提升年”活动的重要意义。
 
  坚持三项原则,严控各类风险。一是自学与培训相结合原则。为做好合规风险管理和规范建设提升年活动,防范操作风险,支行在鼓励员工自学的基础上,制定培训计划,组织员工集体学习培训有关文件、法律法规,在全行掀起学制度、守制度、执行制度的热潮,营造了良好的学习氛围。二是自查与整改相结合原则。支行依据总行“规范建设提升年”活动方案分解工作细则,责任明确到人,将自查活动贯穿于全年工作任务当中,做到边自查边整改、边规范边提升,努力将合规文化建设内化为全行自觉行动。三是合规与党建相结合原则。班子成员带头强化合规文化学习,并将其纳入党支部专题学习培训的重要内容,推动员工掌握主要业务领域规定动作与合规操作的具体标准,持续强化对合规理念的传导,把党建、合规管理有机结合,夯实合规管理基础,提升合规管理质效。
 
  加强重点环节管理,堵塞合规漏洞。一是梳理制度,建章立制。对照监管法规要求和总行内控管理要求,在开展的岗位禁止性规定要求基础上,对综合管理类、信贷管理类、风险管理类等各项制度进行再梳理、再完善,进一步规范操作流程,为业务发展提供合规合法的制度保障。二是对合规履职情况进行全面梳理,确保履职尽责。按照监管部门及总行工作要求,严格督查业务条线合规职责落实情况,做到业务、岗位、职责、人员“四个全覆盖”。并通过开展员工行为排查,强化员工行为管理,防范操作风险和案件风险,提高员工行为排查的有效性和违规违纪处理的严肃性,切实做到提示在前,预警在后。三是实行一把手负责制,强化责任问责。对查找发现的违规问题,依据有关规定追究相关责任人责任;对于重大违规违纪问题,依法从严从重处理;对发现问题整改落实不到位的,严格追究相关人员责任,持续推进合规管理长效机制建设。(临商银行商城小微支行:颜廷蕊)
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